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第十条 基金管理公司的主要股东,应当符合下列条件 :

(一)本办法第九条的规定。

(二)主要股东为法人或者非法人组织的,应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构,具有良好的管理业绩和社会信誉,近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币,近3年连续盈利,入股基金管理公司与其长期战略协调一致,有利于服务其主营业务发展。

(三)主要股东为自然人的,近3年个人金融资产不低于3000万元人民币,具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历,从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业管理人员从业经验。

(四)对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展,有切实可行的计划安排,具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力。

(五)对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等,有明确的自我约束机制。

(六)对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况,制定合理有效的风险处置预案场外期权532公司代办基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。


第五十六条基金募集申请经注册后,方可发售基金份额 其制作、出具的文件有记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和管理人员应当按照接管组要求履行职责。


为规范公开幕集证券投资基金(以下简称公募基金)管理业务,加强对公募基金管理人的监督管理,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进公募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》《证券法》《公》和其他有关法律、行政法规,制定办法场外期权532公司代办单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中普通合伙人不在本限制条款内)


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发布时间
2023-12-13 14:56
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