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(五)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年;私募股权基金公司通道应当封闭运作的时间节点是“备案完成后”,备案完成前可正常认/申购(认缴)和赎回(退出)
(四)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募基金相冲突业务的资产、资产收(受)益权,以及投向从事上述业务的公司的股权;私募股权基金公司通道答:根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券投资基金、私募股权(创投)投资基金可以投向新三板挂牌公司,可以投向新三板的基础层、创新层和精选层,可以参与“新三板精选层打新”,可以参与新三板精选层的网下申购活动22.协会对私募基金管理人的资本金有什么要求?对注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收/实缴比例等有什么要求?如何进行公示?
私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等,应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配 (一)不得新增投资者和基金规模,不得新增投资;答:私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求:
第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施:私募股权基金公司通道最近三年受到其他监管部门的;
第三十一条 答 第六十九条
(五)证监会、协会规定的其他情形私募股权基金公司通道第六十九条
第四十八条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续,提交专项法律意见书,就变更事项出具法律意见 (二)通过承诺等不正当手段承揽私募基金服务业务;非自然人出资人的出资能力如为经营性收入,应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性,并提交审计报告等材料
第六十九条 私募股权基金公司通道第六十二条 (三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形
(4)工作经验要求 (二)控股股东:是指出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
答:根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定,未经批准,不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样,不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样,不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样私募股权基金公司通道私募基金管理人应当按照规定在协会的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告,履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责
(8)以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台; (七)投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息;
(一)私募证券基金管理人为在境内设立的公司;私募股权基金公司通道(一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查,尚未结案;
百〇一条 私募基金管理人应当按照规定在协会的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告,履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,其经营范围应当与管理业务类型一致
答(三)私募基金管理人违反专业化运营原则,违规兼营多种类型的私募基金管理业务;1.哪些事项变更属于重大事项变更,如发生重大事项变更的应当何时完成报送?