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（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；私募证券基金公司通道答
（二）通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动；私募证券基金公司通道71.私募证券投资基金是否可以投向挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券？29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？
（三）在每一会计年度结束之日起6个月内，报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；1.不得有《登记备案办法》第九条所列情形：（1）存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形；（2）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；（3）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；（4）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务;（5）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求；
（二）存在本办法第二十五条款第六项规定的情形；私募证券基金公司通道（1）面授及直播培训：针对行业相关法规、配套规则发布，根据行业机构和从业人员反映的培训需求组织面授及直播培训
第十二条 私募基金管理人的商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与私募基金管理人的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配 根据《登记备案办法》第四十一条的规定，以员工激励为目的设立的员工持股计划不属于私募基金备案范围 第五条 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验，是指下列情形之一：
第五条 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验，是指下列情形之一：私募证券基金公司通道（三）其他事项发生变更的，自实际发生变更之日起计算
（四）证监会、协会规定的其他情形 （五）冲突业务：是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外24.对申请机构的财务状况有什么要求？对于资金往来情形的具体要求？
第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记私募证券基金公司通道但省级以上及其授权机构出资设立的私募基金管理人除外
私募基金管理人的**管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可 （二）违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权，以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形；
根据《登记指引第1号——基本经营要求》第四条的规定，私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务私募证券基金公司通道相关情形消失后，私募基金管理人可以提请恢复办理变更，办理时限自恢复之日起继续计算
（六）未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论； （七）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；
答私募证券基金公司通道（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
第九条 《登记备案办法》第八条款第四项规定的“专职员工”是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳的正式员工，签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，以及、事业单位、及其授权机构控制的企业委派的**管理人员第六十一条 私募基金管理人应当按照规定报送下列信息：如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；
88.私募股权/创投投资基金是否可以投资上市公司公开增发？（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；