一是资产核验方面，着重核实交易对手方经审计过的财务报告中近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币。其中，金融资产应为《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》第八条规定的“银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。”另外，法人参与的，还应对机构主体及股东信息进行核查。
二是投资经验方面，核验交易对手方是否具备证券、基金、期货、黄金、外汇等3年以上投资经验。对于交易对手方非提供上述标的的直接投资证明材料的，还需穿透核验以确保其符合适当性办法规定的投资范围。
一是资产管理机构方面，核验近一年末管理的金融资产规模是否低于5亿，是否具备2年以上的金融产品管理经验，核实产品管理人是否真实承担管理人职责。
二是产品方面，核验其是否为合规设立的非结构化产品，核查产品规模是否低于5000万元。通过托管人提供的证明材料，穿透核查在产品中权益是否有超过20%的单一投资者，如有，进一步核实其是否符合《证券期货投资者适当性管理办法》投资者的基本标准，且近一年末金融资产不低于2000万元人民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。
三是初始保证金方面，核实交易对手购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。
五大基本要素：
1、标的资产，就是指期权合约中约定的标的物，可以是大宗商品，股票，利率，汇率等；
2、执行价格，就是约定的买卖标的资产的价格，俗称行权价；这个执行价格由期权结构决定，根据投资计划选择合适的期权结构，例如平值结构的行权价即买入价，105结构行权价则会高5个点。
3、是名义金额，就是期权合约对应的资金规模；目前大部分券商要求100万名义本金起，但也有部分要求300万起，大宗商品为200万起点。4、是到期日，就是期权的有效期限。期权到期日通常有1、2和3个月的报价，也可以询6、9和12个月的报价，部分交易商可T+1行权，大部分交易商为T+5才可行权。5、是期权费，就是指买方支付给期权卖方的费用，也称权利金，期权费由市场情绪、标的资产波动率、到期时间和结构等决定。