第一，法人、合伙企业或者其他组织参与的，*近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。
第二，资产管理机构代表产品参与的，*近一年末管理的金融资产规模不低于5亿元人民币，且具备2年以上金融产品管理经验。
第三，产品参与的，应当为合规设立的非结构化产品，规模不低于5000万元人民币，并要求进行穿透。
在投资者参与流程上，上述《方案》显示，投资者可向证券公司提出需求，沟通合约要素，包括：挂钩标的、合约期限、名义本金、期权结构、执行价格等，要素确定后由券商进行报价，价格合适后投资者即可将期权费和通道费转到通道方的法人银行户，通道方收到款项后立马向券商发送交易指令，券商将向通道方发送交易确认书，通道方将交易确认书转送投资者，交易完成
