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第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、合规、有效展业。私募股权基金管理人通道（7）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；
（九）其他重大投资风险或者利益冲突风险。私募股权基金管理人通道（1）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；此外，《登记指引第1号——基本经营要求》第十七条规定，法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员；《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第四条规定，私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，应当符合相关规定
（一）不符合本办法规定的登记要求和变更要求； 第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私募基金另有规定的，从其规定：20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？
（十一）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；私募股权基金管理人通道答：后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训，协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划
第八十一条 答 第三十三条
第三条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：私募股权基金管理人通道第四十八条 私募基金管理人的**管理人员及其他从业人员在金融机构任职的，应当符合金融机构相关规定
（二）制定、执行清算退出方案； 第七十五条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会可以视情况要求其管理的私募基金不得新增投资者和基金规模，不得新增投资：私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资
第三十三条 私募股权基金管理人通道第八十三条
根据《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格： （一）向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额；
管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计私募股权基金管理人通道（四）基金存续期限符合国家有关规定；
答：若该员工为符合《登记备案办法》要求的管理人兼职高管，与管理人签署劳动合同、近期由管理人发放连续六个月及以上的工资，该员工将被认定为在实际在管理人处履职，进而认定其为员工跟投 （一）私募证券基金不低于1000万元人民币；
92.员工持股计划是否可以备案成基金？私募股权基金管理人通道私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后果。
第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：（三）在每一会计年度结束之日起6个月内，报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计；答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务
答对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交修订的章程/合伙协议