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(八)经证监会备案的会计师事务所审计的财务报告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书;私募股权基金管理人通道(7).私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的,或者流动性较低的标的;
(四)基金招募说明书;私募股权基金管理人通道答:根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券投资基金可以投资股票质押融资合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务,不得在其他营利性机构兼职
私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等,应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配 (四)证监会规定的其他情形19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所,协会是否有资质要求?
(五)采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;私募股权基金管理人通道答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,由对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的营业执照或主体资格文件,复印件应当加盖申请机构公章
第五十九条 (3)私募基金投资涉及关联交易; (四)在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员;
(八)证监会、协会规定的其他情形私募股权基金管理人通道第十三条 私募基金管理人不得直接或者间接从事《登记备案办法》第八十条规定的冲突业务,不得通过设立子公司、合伙企业或者担任投资顾问等形式,变相开展冲突业务
第四章 信息变更和报送 (三)处于协会无法取得有效联系的失联状态;答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力,出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资
第四十六条 第十五条 通过公司章程或者合伙协议、一致行动协议以及其他协议或者安排共同控制的,共同控制人签署方应当按照本指引第十一条和第十二条的规定,同时穿透认定私募基金管理人的共同实际控制人私募股权基金管理人通道百〇九条
不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份,规避相关要求 第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会注销其私募基金管理人登记:
自然人出资人的出资能力材料包括,银行账户存款或理财产品(应当提交近半年银行单据或金融资产证明)、固定资产(应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料)等材料私募股权基金管理人通道第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的,应当按照相关规定和合同约定履行变更程序,或者按照合同约定的决策机制达成有效处理方案
私募股权基金(含创业投资基金)投资范围不应包含下列内容: (四)基金财产不进行托管时的相关安排;
答私募股权基金管理人通道(四)因继承等法定原因取得股权或者财产份额;
第七条 私募基金管理人应当具有良好的财务状况,不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形(一)私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律,可能影响正常经营或者损害投资者利益;因此,不能以知识产权出资
87.私募股权投资基金是否可以投资可转债和可交债?(二)控股股东:是指出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东第十二条规定,私募基金管理人为合伙企业的,认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人;执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的,结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制,按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定