2023年私募基金管理人备案常见问题解析

2023年私募基金管理人备案常见问题解析

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在如今的高标准下如何顺利获得私募基金管理人资格显得尤为重要,那么目前私募基金公司在备案中会经常面临的五个问题。

 

问题一:是否可以异地办公,异地办公员工社保如何缴纳?

首先,协会是允许异地办公的,《登记须知》中明确办公场所应当具备独立性,工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性,说明协会对异地办公并非禁止,前提是具备合理性。

关于员工社保的缴纳问题,目前有两个解决方案,一是直接在公司注册地由公司直接缴纳,另一个是在公司实际办公地委托具备代缴资质的第三方代缴机构缴纳。
关于代缴的问题,协会新版登记清单也明确了材料要求,提供与代缴机构签署的代缴协议、代缴机构的人力资源服务资质证明文件、代缴记录需体现公司全体员工。
故聘请具备第三方资质的公司缴纳是被允许的。

后,目前一些一线城市的迁入政策相对宽松,公司在获得管理人资格后可以尽快将主体迁入实际办公地,以实现注册地与办公地的统一。

问题二:员工人数要求以及如何判断具备基金从业资格?

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职。
除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的
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私募证券投资基金管理公司的员工需通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道 德与业务规范》考试和科目二《证券投资基金基础知识》考试。

问题三:公司注册资本的要求,股东出资是否有低要求?

协会对公司注册资本的金额并无明确规定,根据近几年通过备案的项目来看,大部分公司注册资本在500-1000万元之间。

同时,《登记须知》中也对股东的出资情况进行说明,作为必要合理的机构运营条件,申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。
相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
针对私募基金管理人的实收资本、实缴资本未达到注册资本
25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

故私募公司注册资本在1000万元及以上时,低实缴出资为注册资本的25%,如果注册资本在500万元,低实缴出资不得低于200万元。

问题四:哪些岗位被认定为高管,高管有哪些要求?

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,高管人员包括法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等,上述人员在申请证券投资基金管理人资格中均需具备从业资格。

投资岗位高管和风控岗位高管的胜任能力要求具备包含以下内容:

(一)投资岗位高管的要求

负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料,单只产品净资产规模原则上不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。
投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况,相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。
涉及境外投资的应提供中文翻译件。

根据协会的新反馈意见,针对证券类投资负责人2年以上的业绩应是连续不间断的业绩,同时该投资高管的业绩如果已作为其他私募公司的业绩申报过,则不可再次使用。

(二)风控岗位高管的要求

合规风控负责人作为私募公司的高管人员应具备与其岗位相适应的胜任能力,至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专 业能力与实操经验,如私募公司、券商、期货、银行、法律、会计等机构有过与风控或二级市场风控相关的工作经验。


问题五:如何撰写一份好的展业计划书?

私募公司的展业计划书是整个材料申报过程中非常重要的一个部分,它可以完整体现公司的团队架构、员工背景、投资策略、经营计划和测算等。

一份合格的展业计划书应包括:(1)公司的基本情况;(二)股东和团队背景介绍;(三)公司的人员配置情况;(四)资金募集方式和募集对象;(五)投资方向和投资范围;(六)公司运营成本测算、运营规划;(七)拟发行产品的介绍和收益预测。

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发布时间
2023-12-17 06:30
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