私募基金管理人登记完成后应注意哪些事项

私募基金管理人登记完成后应注意哪些事项

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7月末私募基金存续规模重回20万亿元大关后,8月这一数字继续增长,达到20.41万亿元9月在中基协完成备案的私募基金为141家,相比8月的145家基本持平,继续快速增长。而在这些新备案私募的注册地选择上,虽然海南依然保持着比较明显的领 先优势,但整体分布却呈现出更为均衡的趋势,中部省市开始发力,如湖北、河南、江西等省市注册的私募基金逐步增多。

 

私募基金公司注册不属于金融机构牌照管理,各类私募基金管理人根据中基协的规定,向基金业协会申请登记。私募基金管理人登记属于事后基本信息报备,不构成资质认可,私募基金管理人登记与行政机关颁发的金融机构许可存在显著区别,私募基金管理人不得以取得私募基金管理人牌照等名义对外宣传。

私募基金管理人登记要点

(一)公司名称要突出

私募基金管理人应当在名称中标明私募基金”“私募基金管理”“创业投资字样;未经登记,任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行私募基金业 务活动。

(二)经营范围要明确

私募基金管理人应当在经营范围中标明私募投资基金管 理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理等体现受托管理私募基金特点的字样;不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务。

(三)出资人及实控人要清晰

私募基金管理人出资人应当以货币财产出资,具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料,保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。确保股权架构简明清晰, 不存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形,对于申请登记前一年内发生股权变更的,应详细说明变更原因。其中,对于主要出资人、实际控制人为自然人的, 5 年不得从事与私募基金管理相冲突业务,3年不存在重大失信记录,若实际控制人为自然人且不具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历的,私募基金管理人应提供材料说明实际控制人如何履行职责。

(四)资本金要充足

私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。对于实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25的私募基金管理人,基金业协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。

(五)高管人员要专 业

高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,对于负责投资的高管人员还应具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。私募证券基金管理人高管均应取得基金从业资格,非证券类私募基金管理人法定代表人/执行事务合伙人、合规/风控负责人应取得基金从业资格。高管人员5年不得从事与私募基金管理相冲突业务,3年不得存在重大失信记录,或3年未被中国证监会采取市场禁入措施。

 

私募基金管理人登记完成后应注意什么?

 

(一)持续展业要求。

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的(疫情期间,首 发产品期限扩展至12个月),基金业协会将注销该私募基金管理人登记。私募基金管理人在管私募基金全部清算后,存在超过12个月持续无在管私募基金情形的,基金业协会将要求其出具专项法律意见书。

(二)持续内控要求。

新登记的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内应当主动与注册地所属地方证监局取得联系;应当保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第 一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高管人员。


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发布时间
2023-12-19 10:40
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