继7月末私募基金存续规模重回20万亿元大关后,8月这一数字继续增长,达到20.41万亿元;9月在中基协完成备案的私募基金为141家,相比8月的145家基本持平,继续快速增长。而在这些新备案私募的注册地选择上,虽然海南依然保持着比较明显的领 先优势,但整体分布却呈现出更为均衡的趋势,中部省市开始发力,如湖北、河南、江西等省市注册的私募基金逐步增多。
私募基金公司注册不属于金融机构牌照管理,各类私募基金管理人根据中基协的规定,向基金业协会申请登记。私募基金管理人登记属于事后基本信息报备,不构成资质认可,私募基金管理人登记与行政机关颁发的金融机构许可存在显著区别,私募基金管理人不得以取得私募基金管理人牌照等名义对外宣传。
私募基金管理人登记要点
(一)公司名称要突出
私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样;未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业 务活动。
(二)经营范围要明确
私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管 理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样;不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务。
(三)出资人及实控人要清晰
私募基金管理人出资人应当以货币财产出资,具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料,保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。确保股权架构简明清晰, 不存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形,对于申请登记前一年内发生股权变更的,应详细说明变更原因。其中,对于主要出资人、实际控制人为自然人的,蕞近 5 年不得从事与私募基金管理相冲突业务,蕞近3年不存在重大失信记录,若实际控制人为自然人且不具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历的,私募基金管理人应提供材料说明实际控制人如何履行职责。
(四)资本金要充足
私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。对于实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25的私募基金管理人,基金业协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。
(五)高管人员要专 业
高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,对于负责投资的高管人员还应具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。私募证券基金管理人高管均应取得基金从业资格,非证券类私募基金管理人法定代表人/执行事务合伙人、合规/风控负责人应取得基金从业资格。高管人员蕞近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务,蕞近3年不得存在重大失信记录,或蕞近3年未被中国证监会采取市场禁入措施。
私募基金管理人登记完成后应注意什么?
(一)持续展业要求。
新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的(疫情期间,首 发产品期限扩展至12个月),基金业协会将注销该私募基金管理人登记。私募基金管理人在管私募基金全部清算后,存在超过12个月持续无在管私募基金情形的,基金业协会将要求其出具专项法律意见书。
(二)持续内控要求。
新登记的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内应当主动与注册地所属地方证监局取得联系;应当保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第 一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高管人员。