这一年，私募基金资产管理总规模站上了20万亿元历史高点，但许多私募基金也面临着成长的烦恼。
这一年，市场的跌宕起伏令诸多明星基金经理业绩折戟，百亿级私募基金纷纷向投资者道歉。
这一年，一些私募基金因违法违规受到监管部门的处罚，一些发展步子迈得太快的头部私募频现合规漏洞。
如果说20万亿元是新的起点，那么提升增长质量是私募基金未来新征程上面临的重要课题。如今，越来越多的私募管理人正在形成一个共识：只有以持有人利益为先，回归**收益本源，不断提升专业化、机构化水平，私募基金才能在资管大潮中迎风搏浪，不辜负投资者的信任。
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问题1：私募基金管理人名称和经营范围的要求
回答：【名称】应标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样。【经营范围】应标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。已登记管理人于2021年1月8日后若发生实际控制人变更的，其名称与经营范围应当符合上述要求。
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问题2：收购而来的存量投资类公司(未取得牌照)是否能直接用来作为登记主体?
回答： 如存量公司名称及经营范围不符合协会要求(见问题1)，需与当地市场监督管理部门(市局或区局)确认能否直接变更存量公司名称，部分地区的市场监督管理部门要求更名以取得当地金融办的批文为前提。如无法取得，建议直接设立新机构。
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问题3：实际控制人的认定标准
回答： 指控股股东(或派出董事*多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到*终的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。可以为共同实际控制。在符合上述要求的前提下，实际控制人可按照下列情形认定：1)持股50%以上的;2)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的;3)通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的;4)合伙企业的执行事务合伙人;5)在无法满足前述认定标准时，可以在系统中填报“第一大股东”，由其第一大股东承担相应的责任。“中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台”之“实际控制人/第一大股东”页签注释。
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问题4：对自然人实际控制人的专业要求
回答：1. 原则上实控人应在申请机构担任高管;2. 原则上具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历;3. 如果不满足上述条件，申请机构则应提供材料说明实际控制人如何履行职责。考虑到(i)目前私募行业是二八分成模式，除了相对比较头部的机构，大部分私募机构还是作坊式的运营机制，从业人员较少，这种情况下将实际控制人的管理权和经营权分离并不符合实际;(ii)从风险处置角度，一旦高管人员存在违法违规情形，实际控制人也应承担责任。据此，协会仍倾向于申请机构的实际控制人具有一定行业经验，能够了解机构的决策，并且在企业里担任高管，以更好对投资人负责。
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问题5：对法定代表人的任职能力要求
回答： 根据2022版清单，协会要求高管须有与其任职相关的工作经验(二级市场)，以及对负责投资的高管的投资业绩资料予以明确，但并未要求法定代表人必须有投资业绩。我们理解，法定代表人作为申请机构的重要高管，应具备相应的投资能力和管理能力。
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问题6：高管人员的适格性要求
回答：申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力;负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。此处的法律、会计的经验需(i)与拟任职务相关;(i)与二级市场相关。
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问题7：投资业绩的证明材料有哪些?
回答：1.负责投资的高管人员应提供2年以上(可以累计两年)可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料(如公募基金产品审计报告，查询网站：资本市场电子化信息披露平台)。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表结论性意见。