私募证券基金管理公司注册的冷知识

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律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件,应当恪尽职守、勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务,保证其出具文件的真实性、准确性、完整性。
私募证券基金管理公司注册根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额,以及证监会认可的其他资产
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第三十六条 私募基金应当约定明确的存续期。
私募股权基金约定的存续期除另有规定外,不得少于5年。
鼓励私募基金管理人设立存续期不少于7年的私募股权基金。
私募证券基金管理公司注册(一)主动申请注销登记,理由正当;私募基金管理人注册地与经营地分离的,应当具有合理性并说明理由


就变更私募基金管理人无法按照前款规定达成有效决议、协议或者处理方案的,应当向协会提交机关或者仲裁机构就私募基金管理人变更作出的发生法律效力的判决、裁定或者仲裁裁决,协会根据相关法律文书办理变更手续 (一)股东、合伙人、实际控制人以非自有资金或者非法取得的资金向私募基金管理人出资,或者违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股权、财产份额,或者存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形,隐瞒关联关系;2.出资架构应当简明、清晰、稳定,不存在层级过多、结构复杂等情形,无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构,不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求;    
(二)违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权,以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形;私募证券基金管理公司注册根据《登记备案办法》第八十条的规定,实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织


第四十九条  (5)基金财产在境外进行投资; (七)证监会、协会规定的其他情形
第四条 《登记备案办法》第十条第二款规定的私募证券基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验,是指下列情形之一:私募证券基金管理公司注册百〇四条 (四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩;


答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的,应当符合《登记备案办法》第十七条、第十八条及有关指引的规定,并提交材料说明以下情况:              (十二)玩忽职守,不按照监管规定或者合同约定履行职责;
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务,不得在其他营利性机构兼职私募证券基金管理公司注册(一)在每一会计年度结束之日起4个月内,报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计;


此外,创业投资基金不得直接或间接投资(包括通过投资私募股权投资基金的方式进行投资等)基础设施、房地产、企业股票、上市公司股票(所投资的企业上市后参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分除外)、上市公司可转债、上市公司可交债              协会通过对已办理备案的私募基金相关信息进行公示。

88.私募股权/创投投资基金是否可以投资上市公司公开增发?私募证券基金管理公司注册协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理进度和办理结果等信息进行公示。
私募基金管理人应当于登记完成之日起10个工作日内向证监会派出机构报告。



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14
发布时间
2023-12-20 04:00
所属行业
国内公司注册
编号
40909783
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