基jinpai照风控设立资格认证

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基jinpai照风控设立资格认证概述

基jinpai照风控设立资格认证是指在中国境内设立私募基金管理公司时,需要经过一系列的审核和认证流程,以确保公司具有足够的风险控制能力和合规运营的资格。这个过程通常包括以下几个步骤:

前期筹备阶段:包括确定公司名称、经营范围、选址、人员配置等。

审核备案主体资质:主要审核股东、高管、员工、场地等资质。

收集撰写备案材料:包括出具相关审计报告、验资报告及法律意见书。

提交中基协审核:中国证券投资基金业协会(简称中基协)负责审核。

备案通过,交接材料:审核通过后,中基协会发放备案确认函,并移交相关材料。

风控设立资格认证的具体要求

高管资格:公司报备人员一般在5-6人左右,最低不能低于5人,包括法定代表人、总经理、投资经理、合规风控、财务、行政等,其中法人、基金经理、风控必须有基金从业资格,并且法人和基金经理必须有业绩证明。

注册资本:注册资本根据公司设立需求而定,建议在1000万以上,实缴资本需要超过注册资金的25%以上。

办公条件:需要有实际的办公地址,面积在90-140平方米,满足基础办公条件,办公场地不能混同其他公司集中办公。

监管制度:根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,包括至少20个左右的制度性文件,协会必备制度为9-11个。

风控设立资格认证的审查重点

齐备性核查:核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。

准确性核查:核查管理费、业绩报酬、开放日、存续期等合同信息以及其他在ambers系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

合规性核查:核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定。

注意事项

在申请私募基jinpai照时,应注意各地区的具体要求和审批难度可能有所不同,因此在选择注册地时,需要考虑当地是否能设立这类企业,以及当地设立这类企业的审批要求。此外,还需要准备团队的基本信息、简历、基金从业资格、征信报告等材料,以及股东出资能力证明材料,未来的展业规划等124。


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发布时间
2024-05-25 14:23
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41115574
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