私募基金备案后需要定期做哪些信息更新

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私募基金备案后,需要定期更新的信息主要包括以下两个方面,按照清晰的格式进行分点表示和归纳:


一、定期信息更新


月度更新:


私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,进行月度更新。

更新内容主要包括所管理的私募证券投资基金的相关信息,如基金规模、单位净值、投资者数量等。


季度更新(非私募证券投资基金如私募股权基金、创业投资基金):


私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,进行季度更新。

更新内容主要包括所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,如认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。


年度更新:


私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内,进行年度更新。

更新内容主要包括私募基金管理人、股东或合伙人、gaoji管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。


二、重大事项更新


私募基金管理人发生以下重大事项时,应当在10个工作日内向基金业协会报告:


私募基金管理人的名称、gaoji管理人员发生变更。

私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。

私募基金管理人分立或者合并。

私募基金管理人或gaoji管理人员存在重大违法违规行为。

可能损害投资者利益的其他重大事项。


此外,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:


基金合同发生重大变化。

投资者数量超过法律法规规定。

基金发生清盘或清算。

私募基金管理人、基金托管人发生变更。

对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。


以上信息更新和报告要求,旨在确保私募基金运作的透明度和合规性,保护投资者的合法权益。


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发布时间
2024-06-25 13:53
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