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私募基金管理人登记新规解读及要点
2023-12-14 02:55  浏览:13
私募基金管理人登记新规解读及要点

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【新闻快讯:2023年已更新 据澳大利媒体报道,宁德时代出售其持有的澳大利亚锂业公司Pilbara Minerals约1.46亿股股份,相对于该公司流通股份的5%。上述每股价格4.10澳元,总价值6.006亿澳元(约合27.909亿元人民币),该股份已于悉尼时间周四成交,交易后宁德时代不再持有Pilbara Minerals的股份。 】

2月24日晚,中基协正式发布修订后《私募投资基金登记备案办法》及配套指引,自2023年5月1日起施行。前期,协会已就《办法》及配套指引向社会公开征求了意见,市场各方对规则的基本思路和主要内容表示认同和支持,整体来看对比此前的征求意见稿改动不大。

一、实缴资本及注册时限规定

申请私募基金管理人登记时,应当财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币。提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立,自市场主体工商登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记。

二、高管持股规定

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额。配套指引明确,前述提及人员均直接或者间接持有一定比例的股权或者财产份额,且合计实缴出资不低于实缴资本的20%,或者不低于1000万低实缴资本的20%。

三、员工数量

专职员工不少于5人。其中,“专职员工”是指与私募管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工,签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工,以及国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的管理人员。

四、股东与实控人要求

控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者相关经验不足5年的,不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人。私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表。

五、高管要求

私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。根据配套指引,前款规定的投资业绩应当为近10年内连续2年以上的投资业绩,单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。

六、私募基金备案要求

私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外应当符合下列要求:私募证券基金不低于1000万元人民币;投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。

过渡期安排

《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务,协会按照现行规则办理。施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务,协会按照《办法》办理。已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定。提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当全面符合《办法》的登记要求。


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