标题：商务部境外投资监管体系

商务部于2014年9月6日发布并于当年10月6日实施的《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号，“3号令”）是商务部境外投资监管的纲要性法规。不同于11号令侧重于境外投资项目的合法性和可行性，3号令对于企业境外投资的监督管理侧重于企业境外投资设立企业层面的审核。

1.监管对象及范围

商务部3号令将境外投资界定为“在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。”，也就是说商务部3号令的境外投资主体主要是企业，包括公司和合伙企业，不包括个人。同时商务部3号令监管的境外投资活动范围为新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。关于此投资范围，值得关注的是其将投资境外金融企业排除在监管之外，也就说境内企业投资境外金融企业，无须接受商务部的监管，这是商务部3号令与发改委11号令在监管范围上的重大差别。

2.境外投资的核准项目范围

商务部3号令规定，企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。

实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。

3.商务部3号令项下核准和备案的对象

根据3号令的规定，非敏感类的项目，实行备案管理。根据企业是否为企业，将备案管辖部门分别划归商务部和省级商务主管部门管理，具体管辖划分情况如下：

4.商务部门备案流程

商务部和省级商务主管部门通过“境外投资管理系统”（以下简称“管理系统”）对企业境外投资进行管理，并向获得备案或核准的企业颁发《企业境外投资证书》。实务中，有些地区（如深圳市）除在线提交申请外，还需要提交纸质材料。境内企业在商务部门的备案和投资流程分别如下：

（1）境外投资备案流程（以深圳市为例）

（2）境外投资核准流程

5.企业境外投资的报告义务：

（1）企业应当要求其投资的境外企业中方负责人当面或以信函、传真、电子邮件等方式及时向驻外使（领）馆（经商处室）报到登记。

（2）企业应当向原备案或核准的商务部或省级商务主管部门报告境外投资业务情况、统计资料，以及与境外投资相关的困难、问题，并确保报送情况和数据真实准确。

（3）企业投资的境外企业开展境外再投资，在完成境外法律手续后，企业应当向商务主管部门报告。涉及企业的相关信息，打印《境外中资企业再投资报告表》（以下简称《再投资企业通过“管理系统”填报报告表》）并加盖印章后报商务部；涉及地方企业的，地方企业通过“管理系统”填报相关信息，打印《再投资报告表》并加盖印章后报省级商务主管部门。

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