香港9号牌是什么

9号牌照为香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。获颁牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。

获批持有香港9号牌照后，企业将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。只有持有香港9号牌照才能在香港管理客户资金，业务类型相当于内地的私募基金·牌照，但相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。

香港9号牌如何申请

目前普遍有两种方式获取香港9号牌照：

    第·一类：在香港设立公司申请牌照；

    第二类：收购一家持有香港9号牌照的香港公司；

本文主要给大家讲解香港私募基金·牌照如何申请。

香港9号牌申请的前期准备

    1. 搭建合适的架构并注册公司

    2. 开设香港公司银行账户

    3. 招聘合资格负责人员（RO）

    4. 租赁办公场所

    5. 协助股东准备相应的资产证明

人员方面：RO负责人

RO的英文全称为Responsible Officer，即负责人员；是高·级的持牌代表，负责全面管理和监督持牌法团的资产管理业务活动，可谓持牌机构中的“关键人物”，因此也是香港证监会审核牌照申请的重中之重。

数量要求：至少2名。董事、公司负责人、核心职能主管、持牌负责人等（可有不同人担任，也可兼任），但必须是由2位以上有教育背景、从业经验、管理经验及通过专·业考试等四项审核并由香港证监会同意的主要负责人参与和积极负责持牌公司的每一项受到监管的经济活动，并有蕞少1位主要负责人常驻于香港进行公司活动的经营沟通等（某些事项的变更是需要事先获得香港证监会批准的）；持牌的机构还要具备投诉处理和紧急处理的联络人。

    RO行业资格要求：

注册资本方面

分为两种情况：若不持有客户资产的9号牌实缴资本没要求，保持10万HK$速动资金即可，若申请持有客户资产的9号牌需要500万HK$的实缴股本，保持300万HK$以上速动资金。

    除了满足证监会规定的实缴股本及速动资本两项财务指标外，申请人还需要向证监会提交至少6个月的营运支开预算。并拿出充足的资产证明，确保持牌公司在没有任何业务收入的情况下，仍然具备足以满足财务指标并支撑前6个月开支预算的财政资源。

场地方面

要求：实际办公，面积无要求。

安全并独立的办公空间；具有基本办公设备和通讯系统，并只有公司职员能使用；或可以使用“共享办公室”，但必须清晰告知客户具体的办公区域，避免因同一场所内存在其他公司而给客户造成混淆；任何机密信息或客户隐私都需要被妥善保管，防止任何未经授权的访问或泄露；香港证监会的代表可以访问这些场所；

香港证监会并没有禁止持牌机构在“共享办公室”办公，但是该办公地点需要符合上述条件，并且申请人需要充分说明“共享办公室”能满足其办公需求的原因。

数量：小9牌照，至少1个办公室，大9牌照至少4个办公室。

香港9号牌申请流程

香港9号牌照申请流程同样包括两部分：

1. 前期准备工作

包括公司架构搭建及公司注册、香港公司账户开立、办公室租赁及团队搭建、准备所有材料和申请表格，并向香港证监会提交申请，整个过程预计需要2-3月，其中部分步骤可以并行推进。

2. 香港证监会审批

包括证监会提问、接受申请并收取费用、准备交易所参与者申请文件、协调参加证监会会议、收到获批初步通知并补充材料，到蕞后正式获取牌照，整个过程预计4-6个月，部分步骤可能存在办理多次可能，建议提前准备并预留充足时间。

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