CCC 认证工厂审查必备资料清单 附件一：厂部、行政部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录 条款 审核内容（具体负责的工作） 是否规定了与质量有关的各类人员职责及 1.1 相互关系 是否已指定质量负责人并赋予了相应的职 1.1 责和权限？是否履行了相应的职责？ 是否已建立、保持了文件化的质量计划/类 2.1 似文件，以及确保产品质量相关过程有效 《程序文件》 运作和控制的文件？ 是否建立并保持文件化的文件和资料的控 制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是 《公司所有文件的发放、修 2.2 否由授权人员审批其适宜性？ b)文件的更 订 、 改 版 记 录 》 、 改和修订状态是否得到识别，防止作废文 《FW/QP423：文件控制程 件非预期使用？ c)是否在使用处可获得相 序》 应文件的有效版本？ 2.3 是否建立并保存了文件化的质量记录的标 《FW/QP424：质量记录控 识、储存、保管和处理程序？ 制程序》 序号 7 对应保存的记录
不合格记录 (见附件二）
《质量手册》 《 CCC 质 量 负 责 人 任 命 书》 、 《FW/QP311：认证标 志控制程序》
2.3质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有 《 QR424-01 ：质量记录汇 效期内的记录？保存期是否 24 个月以上？
总表》
7是否建立了不合格控制程序，其内容是否 《FW/QP830：不合格品控 符合规定要求？ 制程序》 序号 1 序号 9
8是否建立了文件化的内部质量审核程序，并 《FW/QP822： 内部审核控制 记录审核结果；其内容是否符合规定要求？ 程序》 、 《本年度内审记录》
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输 8 入？对内审发现的问题是否采取纠正和预 防措施并进行记录？ 是否建立了产品关键元器件和材料、结构 9 等影响产品符合规定要求因素的变更控制 程序？ 2.2 CCC 标志购买是否得到相关部门（厂部） 的审批？
《顾客投诉记录》 、 《内审 及纠正预防措施记录》
《FW/QP322：产品变更的 控制程序》
《购买标志申请表》
1附件一：商务部及技术部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作） 设计（认证）产品名称、规格、型号是否与
对应保存的记录
不合格记录 (见附件二）
9经认证机构确认的型式试验样品 / 认证证书 一致。 （技术部）
设计 （认证） 产品的参数是否与经认证机构确
《订单合同》 、《订单图纸》 （备注：参考《我厂已进行 “CCC”认证的产品目录》 、 《 CCC 强 制 认 证 证 书 》 、 《2005 年 技第 009 文： 铭 牌的制作规范》 、 《CCC 认证 序号 8
9认的型式试验样品/认证证书一致。 （技术部） 产品的安全结构或内部布线等与认证机构确
9认的型式试验样品是否一致； 若不一致， 是否 向认证机构申报并经确认。 （开发部协助）
9产品所配用的零部件、 元器件或材料与认证 产品描述》或《CCC 试验报 机构确认的型式试验样品是否一致； 若不一 告》 ） 致，是否向认证机构申报并经确认。 （开发 部协助） 产品设计标准或规范是否等同或高于该产 《设计的工艺文件》 （内容 要包括设计标准及设计目 标）
2.1品的国家标准要求？（技术部） 对顾客满意程序的信息规定了哪些收集和分析方法？对顾客的投诉是否进行记录并 《顾客投诉及纠正预防措 8 采取了有效的预防措施？记录汇总是否移 施记录》 交行政部作为内部质量审核的信息输入？
附件一：开发部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录 条款 审核内容（具体负责的工作） 是否在认证产品变更实施前向认证机构申报 9 并获得批准。 对应保存的记录
不合格记录 (见附件二）
《工厂搬迁申报记录》
产品所配用的零部件、元器件或材料与认证 《CCC 变更申请》 9 机构确认的型式试验样品是否一致；若不一 致，是否向认证机构申报并经确认。 3.2 是否验证关键原材料证书有效性（网上验证） 《证书有效性记录》 标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
不合格记录 (见附件二）
审核内容（具体负责的工作） 是否已制定了对关键元器件和材料的
对应保存的记录
3.1供应商选择、 评定和日常管理的程序？ 是否按照文件要求对供应商进行选择、
《FW/QP740：采购控制程序》 序号 6 序号 17 序号 20
3.1评定和日常管理， 并保存对供应商选择 和日常管理记录？
《供方评定记录》 、 《供应商 （是指厂家）日常管理记录》
3.2是否已划分了进货的关键元器件和材 《 QR740-08 ：采购物资分类 料？ 明细表》
是否按照文件要求对供应商提供的产 《元器件入库检验记录》 、 《关 3.2 品进行检验和验证？记录是否完整有 键元器件证书有效性验证记 效？（网上验证） 录》 （开发部协助） 序号 13当关键元器件和材料检验由供应商检 《WI824-01（16） ：铜母线技 验时， 工厂对供应商是否提出明确的检 术检验要求》 、 《每批铜母线供 3.2 验要求？是否保存供应商提供的合格 应商提供的合格证及检验报 证明及有关检验报告等？ 2.1 2.2 CCC 认证标志使用情况是否可以追溯 可查？标志购买是否得到相关部门 （厂 部）的审批？ 所有外购的低压电器元件如果已列入 3.2 《认证产品目录》的是否有“CCC”认 《采购产品“ CCC ”证书或 证证书或标志（参考《 CCC 认证标志》 批实施强制性产品认证的产品目录》 ； 所采用的搬运方法是否能防止产品的 10 损坏或变质？ 产品的贮存环境是否能保证产品符合 10 规定标准要求？ 所采购的关健元器件与认证产品是否 9 一致？若不一致， 是否向认证机构申报 铜排与认证产品必须一致！ 并经确认？（开发部协助） 序号 8 告》 《标志进货和领用记录》 、 《标 志使用情况记录》 （仓库） 序号 4
3附件一：质检部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录 (见附件二）
是否按照文件要求对供应商提供的产品进行 《元器件入库检验记录》 、 3.2 检验和验证？记录是否完整有效？是否具有 《关键元器件的年度确认 “CCC”认证证书和标志？证书是否有效？ 检验记录》
序号 4、11、 12、13、15 序号 5、19、 21、22
是否已制定了文件化的例行检验和确认检验 《 FW/QP824 ：产品监察 5 程序？例行检验和确认检验要求是否满足相 和测量控制程序》 、 《低压 应产品的认证实施规则要求？ 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和 5 确认检验，并保存了检验记录？ 是否配备了必须的检验设备？检验试验仪器 6 设备是否与所要求的检验、试验能力一致? 是否制定了检验试验仪器设备的操作规程并 6 按之准确操作？ 检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯 6.1 源至国际或国家基准？是否保存了检验和试 验设备的校准记录，并完整有效？ 成套设备检验指导书》
《过程检验记录》 、 《出厂检验 记录》 、 《低压成套开关设备和 控制设备确认检验记录》
序号 10、14
《检验设备台账》
《检验试验设备操作规程》
《检验和试验设备定期校 准记录》 （并在有效期内）
对于例行检验和确认检验设备，是否规定了 《检验和试验设备运行检 6.2 有效的运行检查要求，并按要求执行？是否 查 要 求 》 、 《 运 行 检 查 记 序号 2、3、16 保存了运行检查结果和调整措施记录？ 6.2 录》 、 《调整措施记录》
运行检查结果不能满足规定要求的，是否追 《重新检验记录》 （如果 溯至已检产品，必要时重新检验？ 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失 6.2 效时需采取的措施？ 有） 如查有必须有记录
7是否建立了不合格控制程序，其内容是否符 《 FW/QP830 ：不合格品 合规定要求？ 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的 纠正和预防措施是否符合程序的规定？是否 《不合格品处置和预防措 控制程序》
7保存了重要部件或组件的返修记录及不合格 施记录》 品的处置记录？
4附件一：质检部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验 《元器件、原材料入库 3.2 程序及定期确认检验的程序？ 是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确 4.5 2 保产品及零部件与认证样品的一致性？ CCC 标志的使用是否符合规程的要求？ 检验规程》 《产品出厂检验报告》 《标志使用申报表》 序号 18
5附件一：生产部审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录 条款 4.1 4.2 4.3 审核内容（具体负责的工作） 如果工序没有文件规定就不能保证质 量时，是否制定了工艺作业指导书？ 工作环境是否满足规定要求？ 对应保存的记录 《各工序工艺作业指导书》 车间环境卫生要符合 5S 要求 序号 24
是否对适宜的过程参数和产品特性进 《过程检验记录》 、 《首检记 行监控？ 录》 《设备管理制度》 是否建立并保持了对生产设备进行维 4.4 护保养的制度？是否建立了生产设备 的管理制度？设备管理的相关记录？ 《设备检修计划》 （每年初） 《设备日常保养项目表》 《设备管理卡》 《生产设备一览表》 （每年） 《设备检修单》 是否配备了必须的生产设备、检验设 1.2 备；具备必要能力的人员；必备的生 《生产设备台账》 产、检验、储存的环境？ 是否在生产的适当阶段对产品进行检 《自检记录》 、 《巡检记录》 、 4.5 验，确保产品及零部件与认证样品的 《产品出厂检验报告》 （存质 一致性？ 认证产品的铭牌上标注的产品名称、 9 规格、型号、参数是否与经认证机构 确认的型式试验样品/认证证书一致？ 2.1 检部） （备注： 《2005 年 技第 009 文：铭牌的制作规范》 、 序号 18 序号 23
CCC 标志的使用是否符合规程的要 《标志使用情况记录》 、 《标志 求？ 使用申报表》(仓库保管) 《特殊过程确认表》 （每年） 《磷化处理槽液检测记录》 焊接、喷粉（包括表面处理）特殊过 《喷涂岗位操作过程工艺记 程的控制相关记录？ 录表》 《污染治理设施运行情况记 录表》 （每年底上交环保局） 提供符合本厂认证证书中 “型号规格” GGD 或 GCK 或 GCS 柜 1 台 电容柜 1 台、配电箱 1 台 的样机，以备现场试验。