并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。
证券类基金是主要投资于公开交易的股份有限公司(上市公司)股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其它证券及其衍生品种;
股权类基金是指除创业投资以外主要投资于非公开(未上市)交易的企业股权;
创业投资基金主要向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资的基金,是股权投资的特殊类别;
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注:证券类基金投资于证券市场,股权类基金投资于一级股权市场
(一)具有合格的证券投资主体资格,不存在法律、法规、规章、上海证券交易所和深圳证券交易所禁止或限制其投资证券市场的情形,并按要求提供注册资料、财务资料、信用状况证明材料等。
(二)对基金托管业务的风险及业务规则有正确认知,提供的资质证明资料内容真实、完整。
(三)已按规定在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记(适用于私募基金)附私募基金投资顾问资格条件
(四)依法设立的公司或合伙企业,且没有重大违法违规记录。
(五)有合格的证券投资管理和研究团队,从业经验不少于3年,且在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券投资管理业绩证明。
(六)有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的后台管理制度和业务流程,或者具有可靠的外包第三方负责。
(七)有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。
(八)如以自身名义发产品,必须在基金业协会进行登记,并且产品成立后,安规定日期在基金业协会进行产品备案。