私募投资基金管控等级提高，深圳市办理备案基金委托人将规定“十不准”
昨日，深圳证监局公布2020年私募投资基金管控状况，截止2020年12月31 日 ,深圳市总量的4,472 家私募基金组织中，现有4086家私募基金组织在深圳市私募投资基金信息内容综合服务平台申报了自纠自查状况，占管辖区私募基金组织的91.3%。
依照所述规范核对发觉，管辖区4472家私募基金组织中，翠绿色组织2608家，占有率58. 3%;淡黄色组织1482家， 占有率33. 1%;鲜红色组织382家，占有率8.5%。鲜红色组织中，发觉16 家组织存有违反规定案件线索，另有55家没法建立联系，311家经数次催促仍未汇报自纠自查状况。
特别注意的是：深圳证监局中后期也将融合日常管控把握的信息组织进行当场审查，不断跟踪整改措施状况并立即调节私募基金组织的归类标志。针对存有待整顿事宜的组织，应严苛落实整改方案，立即汇报整顿結果。针对未依照规定进行整顿的组织，将视情况提醒谈话管理员或采用有关管控对策，并依规依规给予惩罚 惩罚。针对鲜红色组织，将列入管控应急处置重点户，融洽产业协会采用中止商品办理备案、纳入出现异常运营组织、销户管理员备案等对策，涉刑的移交司法部门。因而提示诸位私募投资基金管理方法的公司一定引起重视。
此外，在2021年1月8日，中国证监会宣布公布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（下称《规定》），确立私募投资基金管理员及从业者等行为主体的“十不可”严令禁止规定。
私募投资基金管理员办理备案标准：十不可”分别是
一、没经备案，一切企业或是本人不可应用“股票基金”或 者“股权投资基金”字眼或是类似名字开展私募投资基金业务流程主题活动，法律法规、 行政规章另有要求的以外。
私募投资基金管理员不可立即或是间接性从业民间借款、 贷款担保、保理、当铺、融资租赁业务、网络借贷信息内容中介公司、众筹项目、外场 股票配资等一切与私募投资基金管理方法发生冲突或是不相干的业务流程。不可瞒报关联方交易或是将关联方交易非关系化。
四、私募投资基金管理员、私募投资基金市场销售组织以及从业者在私募投资基金募资全过程中不可立即或是间接性存有的个人行为，及其私募投资基金管理员的投资人、控股股东、关联企业不可从业私募投资基金募资宣传策划推荐。
五、私募投资基金的投资人总数总计不可超出《证券投资基 金法》《公司法》《合伙企业法》等法律法规的特殊总数。一切企业和本人不可根据将私募投资基金市场份额或是其收(受)益 权开展分拆出让，或是根据为单一股权融资新项目开设多个私募投资基金等 方法，以变向提升合格投资者规范或投资人总数限定。
六、私募投资基金管理员不可立即或是间接性将私募投资基金资产不可用以借(存)贷、贷款担保、明股实债等非私募投资基金项目投资主题活动；看向保理财产、融资租赁业务财产、当铺财产等类银行信贷资 产、股份或其收(受)益权；从业担负无限连带责任的项目投资。
七、私募投资基金管理员以及从业者从业私募投资基金业务流程， 不可有下述个人行为:
八、私募投资基金管理员管理方法的私募投资基金不可立即或是间 接项目投资于我国严禁或是限定投资的项目，不符合我国产业政策、 生态环境保护现行政策、土地规划现行政策的新项目，但金融市场项目投资以外。
九、私募投资基金管理员不可从业危害私募投资基金资产或是投资人权益的关联方交易等项目投资主题活动。
十、私募投资基金管理员以及投资人和控股股东、私募基金 基金托管人、私募投资基金市场销售组织和别的私募投资基金服务项目组织所递交 的备案备案号以及他信息内容原材料，不可有虚报记述、虚假性阐述 或是重特大忽略，并理应依照要求不断执行信息公开和申报责任， 保证所递交信息内容原材料立即、、真正、详细。
特别注意的是，证劵公司、股权投资基金企业、证券公司以及分公司从业私募投资基金业务流程，不适合此《规定》。