深圳私募股权管理人法人变更指引（附办理资料清单）

一、什么是重大事项变更

重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。

二、哪些属于重大事项变更

主体资格证明文件及相关内容变更

A、三证合一/五证合一之营业执照的更换

B、管理人名称变更

C、管理人增资或减资，变更实缴资本

D、变更管理人机构性质和组织形式

E、变更管理人注册地址和经营范围

F、变更法定代表人（要出专项法律意见书的）

管理人合法合规及诚信情况变更

A、近三年是否受到刑l事l处l罚

B、近三年是否受到证监会的行l政l处l罚

C、近三年是否被证监会采取行l政l监l管措施

D、近三年是否受到其他监管部门的行l政l处l罚

E、近三年是否被基金业协会采取自律措施

F、近三年是否被其他自律组织采取措施

G、近三年是否涉及诉l讼或仲l裁

机构类型及业务类型变更

按照专业化管理的原则，在登记通过后，“机构类型”不能变更。若需要修改“机构类型”，请“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更，比如管理人当时申请的业务类型是“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金”，那么他可以变更为“私募股权投资基金、创业投资类FOF基金”。

A、机构类型：“私募证券投资基金管理人”、“私募股权（创业）投资基金”、“私募其他投资基金”

B、业务类型：“私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金”、“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金”、“其他私募投资基金、其他私募投资类 FOF 基金”。

出资人变更

A、控股股东变更（也要出专项法律意见书）

B、变更出资人信息

C、非控股股东变更

实际控制人变更

A、变更实际控制人（要出专项法律意见书的）

B、变更实际控制人信息和数量

高管变更

A、增加高管或者解聘高管

B、变更高管基本信息

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