私募基金管理人如何顺利完成协会登记备案

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新闻快讯:2023年已更新  又有明星基金经理加入基金行业“公奔私”的浪潮之中。    

近日,中国基金业协会信息显示,深圳市锦泉私募证券基金管理有限公司已正式完成备案,法定代表人兼总经理正是一年前离任的明星基金经理周心鹏。

2022年12月30日,中基协发布通知,就《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》及配套指引公开征求意见。

按照征求稿私募管理人备案新增要求如下:

1、私募管理人实缴资本不低于1000万元人民币或等值可自由兑换货币。

2、提请私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当自市场主体工商登记之日起1年内提请办理私募基金管理人登记。

3、提请登记为私募证券基金管理人的,其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样。

4、不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所,经营场所系租赁所得的,租赁期应当在1年以上。

5、私募基金管理人的出资架构,无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层及以上的嵌套架构。

6、法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表、负责投资管理的管理人员应当合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额,实缴资本合计应当不低于私募基金管理人实缴资本的20%,或者不低于征求意见稿中规定的私募基金管理人低实缴货币资本(1000万元人民币)的20%。

7、私募管理人专职员工不少于5人。其中,“专职员工”是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工。

8、控股股东、实际控制人、普通合伙人需要具有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,相关经验不得低于5年。

9、控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人近5年不得从事过冲突业务。

10、私募基金管理人的实际控制人为自然人的,应当担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员或者执行事务合伙人及其委派代表。

11、私募证券基金管理人的实际控制人应当具备下列工作经验之一:

(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及其资产管理子公司等金融机构从事资产管理业务,或者担任前述金融机构的管理人员;

(二)在、事业单位从事经济管理相关工作;

(三)在政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者上市公司,从事证券期货投资管理相关工作或者担任经营管理等职务;

(四)在私募基金管理人从事证券期货投资管理相关工作或者担任管理人员;

(五)中国证监会和协会规定的其他相关工作经历。

12、私募股权基金管理人实际控制人应当具备下列工作经验之一:

(三)在政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者上市公司从事股权投资管理相关工作或者担任经营管理等职务;

(四)在私募基金管理人从事股权投资管理相关工作或者担任管理人员;

(五)在拟投领域相关企业从事管理工作或者技术工作,或者在科研院校从事相关领域研究工作;

(六)中国证监会和协会规定的其他相关工作经历。

13法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表以及负责投资的管理人员需要有相关工作经验不低于5年,工作经验与申请类型相一致,不能一级、二级混用。

14、 私募证券基金管理人负责投资管理的管理人员应当具有近5年内连续2年以上的作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券期货产品的投资业绩,单只产品管理规模不低于2000万元。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。前款规定的投资业绩不包括个人或者企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

15、私募股权基金管理人负责投资管理的管理人员应当具有近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元,且至少应有1起项目通过公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。

16、合规风控负责人需要具有投资相关的法律、会计、监察、稽核等工作经验,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验,并且相关工作经验不低于3年。合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人及其委派代表等职务。

17、私募基金管理人管理人员2年内在3家及以上单位任职的,或者2年内为2家及以上私募基金管理人提供相同业绩材料的,其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可。

18、私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权,除另有规定外自登记之日起3年内不得转让。

19、私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外,应当符合下列要求:

(一)私募证券基金不低于1000万元人民币;

(二)私募股权基金不低于2000万元人民币,但创业投资基金不低于1000万元人民币。


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发布时间
2023-12-13 13:26
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