私募基金哪些变化需要提交重大事项变更?

私募基金哪些变化需要提交重大事项变更?

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我司提供私募服务包含:主体公司设立,管理人备案,重大事项变更,私募保壳、真实产品发行,高管挂靠,后台维护,私募壳收转等。

 

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条:

私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

1、基金合同发生重大变化;

2、投资者数量超过法律法规规定;

3、基金发生清盘或清算;

4、私募基金管理人、基金托管人发生变更;

5、对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。


首先我们要明确一个概念,即协会的重大变更业务是“私募投资基金重大事项变更后办理”,即变更已经事实发生,再上报协会审核变更是否符合要求,是一个后置的合规性审查报送。

因此,在上报协会前,变更发生后,我们还有一些步骤需要完成。

首先是确保变更后依然符合协会各项备案关注要点。私募基金管理人申请基金备案及变更时:

对于私募证券投资基金,协会关注在基金名称、存续期限、投资范围、开放安排、基金份额类别、结构化安排、业绩报酬、托管情况、投资经理、投资者、募集推介材料、风险揭示书、募集监督、募集完毕备案、交易模式承诺函、禁止性要求等方面是否符合各项规定;

对于私募股权、创业投资基金,关注在基金名称、存续期限、投资范围、封闭运作、结构化安排、管理费、普通合伙人与管理人分离、托管情况、投资者、委托募集、募集推介材料、风险揭示书、募集监督、募集完毕备案、工商登记一致性、关联交易、维持运作机制、禁止性要求等方面是否符合各项规定。

 

在向中基协报送相关信息的过程中,私募管理人有时候会接触到两种类型的事项,一是私募基金产品的重大事项变更,二是私募基金产品的重大事项报告。听起来很相似,但到底是不是一回事呢?

,两者的报送时限要求是一样的,即重大事项发生之后5个工作日内需要向中基协报送相关信息。

第二,两者报送的事项内容并不一样,我们分别来看一下。

私募基金产品重大事项变更,在Ambers系统中通过“产品备案-产品重大变更-基金业务变更”进行提交,主要包括8大类型:

管理人信息、基本信息、结构化信息&杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服务机构信息、投资经理或投资决策人信息、相关上传附件

私募基金产品重大事项报告,在Ambers系统中通过“产品备案-重大事项报告”进行提交,主要包括5类重大事项:

巨额赎回、投资项目不能正常退出、仲裁或诉讼、重大舆情报道、其他事项


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发布时间
2023-12-14 06:56
所属行业
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编号
40643487
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