私募基金管理人新规高管任职要求

私募基金管理人新规高管任职要求

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新闻快讯:2023年已更新 中基协公布了5月家成功备案的私募基金管理人,目前也是本批次备案成功的唯一一家私募基金公司,那就是聚海(北京)创业投资管理有限公司。 备案信息显示,聚海(北京)创业投资管理有限公司(后文简称聚海创投)成立于2021年4月,注册资本1000万元,全职员工3人,是一家私募股权、创业投资基金管理人,于今年的5月25日完成备案。

对私募基金管理人高管任职要求?

 

根据《登记备案办法》第八条款第四项的规定,管理人员应具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的胜任能力和符合要求的相关工作经验,具体而言:

 

一、不得担任法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的情形:

1)近5年从事过冲突业务;

2)不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件;

3)没有与拟任职务相适应的经营管理能力,或者没有符合要求的相关工作经验;

4)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形;

 

二、兼职要求。

应当符合《登记备案办法》第十一条的规定,应当保证有足够的时间和精力履行职责,对外兼职的应当具有合理性。不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人;

 

三、诚信要求。

有《登记备案办法》第十六条所列情形的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。有《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的,协会加强核查,并可以征询相关部门意见;

 

四、工作经验要求。

1、在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务,或者担任前述金融机构管理人员或者具有相当职位管理经验;

2、在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人,或者担任管理人员或者具有相当职位管理经验;

 

3、在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务,或者担任管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;

4、在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;

5、在、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验,或者在本条款项规定的金融机构担任其他业务部门负责人;

6、在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;

7、中国证监会、协会规定的其他情形。

 

五、投资管理业绩要求。

   私募证券基金管理人负责投资管理的管理人员应当具有近5年内连续2年以上的作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券期货产品的投资业绩,单只产品管理规模不低于2000万元。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。前款规定的投资业绩不包括个人或者企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

私募股权基金管理人负责投资管理的管理人员应当具有近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元,且至少应有1起项目通过公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。

 

六、不得挂靠。

私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。


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发布时间
2023-12-14 11:06
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