标题：商务部境外投资监管体系
商务部于2014年9月6日发布并于当年10月6日实施的《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号，“3号令”）是商务部境外投资监管的纲要性法规。不同于11号令侧重于境外投资项目的合法性和可行性，3号令对于企业境外投资的监督管理侧重于企业境外投资设立企业层面的审核。
1.监管对象及范围
商务部3号令将境外投资界定为“在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。”，也就是说商务部3号令的境外投资主体主要是企业，包括公司和合伙企业，不包括个人。同时商务部3号令监管的境外投资活动范围为新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。关于此投资范围，值得关注的是其将投资境外金融企业排除在监管之外，也就说境内企业投资境外金融企业，无须接受商务部的监管，这是商务部3号令与发改委11号令在监管范围上的重大差别。
2.境外投资的核准项目范围
商务部3号令规定，企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。
实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。
实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。
3.商务部3号令项下核准和备案的对象
根据3号令的规定，非敏感类的项目，实行备案管理。根据企业是否为企业，将备案管辖部门分别划归商务部和省级商务主管部门管理，具体管辖划分情况如下：
|
项目性质企业性质 |
敏感类 |
非敏感类 |
|
央企 |
商务部核准 |
商务部备案 |
|
地方企业 |
通过省级商务委报商务部核准 |
省级商务委备案 |
4.商务部门备案流程
商务部和省级商务主管部门通过“境外投资管理系统”（以下简称“管理系统”）对企业境外投资进行管理，并向获得备案或核准的企业颁发《企业境外投资证书》。实务中，有些地区（如深圳市）除在线提交申请外，还需要提交纸质材料。境内企业在商务部门的备案和投资流程分别如下：
（1）境外投资备案流程（以深圳市为例）
（2）境外投资核准流程
5.企业境外投资的报告义务：
（1）企业应当要求其投资的境外企业中方负责人当面或以信函、传真、电子邮件等方式及时向驻外使（领）馆（经商处室）报到登记。
（2）企业应当向原备案或核准的商务部或省级商务主管部门报告境外投资业务情况、统计资料，以及与境外投资相关的困难、问题，并确保报送情况和数据真实准确。
（3）企业投资的境外企业开展境外再投资，在完成境外法律手续后，企业应当向商务主管部门报告。涉及企业的相关信息，打印《境外中资企业再投资报告表》（以下简称《再投资企业通过“管理系统”填报报告表》）并加盖印章后报商务部；涉及地方企业的，地方企业通过“管理系统”填报相关信息，打印《再投资报告表》并加盖印章后报省级商务主管部门。
1、 外汇登记，odi登记是什么，需要多长时间，代办贵吗 2、 有很多成功案例，37号文登记全套代办可以吗 3、 我们16年就开始做了,税务问题托管，后续的维护成本，金额多少合适,证书办理背景 关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1、对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2、个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注册资本; 3、境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4、对外设立构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5、境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书;接着又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 6、在整个咨询过程中，没有一个部门可以统一详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是前置的环节，特别是投资项目情况说明，是批准备案项目的关键。37号文登记,返程投资，外汇登记，odi登记证书 7、公司介绍我司是一家的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的团队。 8、经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。 9、我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨境投盗项目。 业务范围： 1、公司构架规划，境司设立、跨境税收筹划、离岸豁免 2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理 3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办理 4、37号文境外融资VIE架构搭建"
6.违反商务部境外投资备案的法律责任
（1）企业以提供材料等不正当手段办理备案并取得《证书》的，商务部或省级商务主管部门撤销该企业境外投资备案，给予警告，并依法公布处罚决定。
（2）企业提供材料申请核准的，商务部给予警告，并依法公布处罚决定。该企业在一年内不得再次申请该项核准。
（3）企业以欺骗、贿赂等不正当手段获得境外投资核准的，商务部撤销该企业境外投资核准，给予警告，并依法公布处罚决定。该企业在三年内不得再次申请该项核准；构成犯罪的，依法追究刑事责任
