ODI 办理的详细步骤与关键节点指南
ODI 办理的详细步骤与关键节点指南
ODI 办理的详细步骤与关键节点指南
ODI（境外直接投资）办理主要涉及国家发展改革委、商务部以及国家外汇管理局等部门的审批、备案和登记，以下是详细步骤与关键节点：
前期准备：
明确投资目的与目标：企业需确定境外投资的具体目标，例如拓展海外市场、获取资源、技术或品牌等，明确投资的国家或地区以及投资的行业领域。
可行性研究：对投资项目进行全面的可行性分析，包括市场前景、投资回报率、风险评估等。这不仅有助于企业做出正确的投资决策，也是后续审批部门重点关注的内容。
组建专 业团队：企业应组建包括财务、法律、税务等专 业人员在内的团队，负责整个 ODI 项目的推进和管理。专 业团队能够确保各项工作的合规性和准确性。
发改委审批或备案：
准备材料：
项目申请报告，包括项目基本情况、投资主体情况、投资目的地、投资内容和规模、投资资金来源等。
公司董事会决议或相关决策文件，证明企业内部已经通过该投资项目。
投资主体及合作方的基本情况，如营业执照、财务报表等。
项目尽职调查报告、可行性研究报告等，对项目的可行性和风险进行分析。
其他相关证明文件，如投资资金来源证明等。
确定申报类型：根据投资项目的性质和金额，确定是需要进行核准还是备案。如果投资项目涉及敏感国家和地区、敏感行业，需进行核准；若为非敏感类项目，投资主体是中央管理企业或地方企业中方投资额 3 亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业且中方投资额 3 亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。
在线申报：通过国家发展改革委的相关政务服务平台进行zaixian申报，上传所需材料。
等待审批：发改委对申报材料进行审核，审核时间一般为 7 个工作日（地方）至 14 个工作日（国 家 级）。如果材料不齐全或存在问题，发改委将要求企业补充或修改材料。
获取备案通知书：审批通过后，企业将获得发改委颁发的《境外投资项目备案通知书》。
商务部审批或备案：
境外投资备案表。
企业营业执照复印件。
对外投资设立企业或并购的相关章程。
相关的董事会或出资决议。
zui新经审计的财务报表。
前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）。
并购类需提交境外并购事项前期报告表及第三方出具的尽职调查报告。
境外投资真实性承诺书。
申报与受理：将准备好的材料提交至商务部或地方商务部门进行申报。商务部或地方商务部门在收到申报材料后，会进行受理审核，受理时间一般为 3-7 个工作日。
审核与批准：商务部门对申报材料进行审核，审核通过后颁发《企业境外投资证书》，审核时间通常为 7 个工作日左右。
外汇管理局备案：
银行开 户：企业在获得发改委的备案通知书和商务部的企业境外投资证书后，需要在境外投资目的地开 设 银 行 账 户，以便后续资金的汇出和管理。
外汇登记：凭相关证书和文件到国家外汇管理局地方分局或所在地银行办理外汇登记手续。银行会根据外汇管理局的要求对企业的资金来源、用途等进行审核。
资金汇出：外汇登记完成后，企业可以按照投资项目的资金需求，通过银行将境内资金汇出境外。在资金汇出过程中，银行会对资金的流向和使用情况进行监管。
后续管理：
商务部方面：境外企业报到登记情况申报；突发情况报告（如遇特殊事件如新冠疫情等）；每半年申报合规建设情况、投资障碍情况、企业经营情况等；直接投资月报、再投资月报、小比例投资月报等。
发改委方面：重大不利情况报告、项目完成情况报告。
外汇管理局方面：年度境外直接投资存量权益登记。