一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

准备阶段：

境内公司的基础文件，如营业执照副本、公司章程等，用于证明境内投资主体的合法性和基本信息。

境外投资的相关协议、合同，明确境外投资的具体方式、股权结构等内容。

境内公司的财务审计报告，通常要求是zui近一年独立第三方会计师事务所出具的，且不能出现亏损，用于评估境内公司的财务状况。

项目可行性研究报告，详细分析投资项目的背景、必要性、可行性、资金来源、预期回报等，为项目的合理性提供依据。

投资资金来源的说明，清晰阐述投资资金的来源渠道，确保资金的合法性。

可能需要的其他文件，如境外公司的注册证明（若已提前注册）等。

深入调研：企业需要对投资国当地的政策、税务、经济条件、物流条件、供应链状况以及当地法律（尤其是劳动法和税法等）进行评估和研究，全面了解投资目的地的情况，以便后续制定合理的投资计划。

提交申请：

发改委申报：将准备好的材料递交至国家发展和改革委员会或地方发改委进行核准或备案。如果是中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告，国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在 7 个工作日内出具确认函（“小路条”）。对于其他备案项目，无需提交项目信息报告。

商务部门申报：将材料提交给商务部或地方商务部门进行核准或备案。商务部门主要对境外投资项目的真实性和风险性进行评估，根据项目情况确定是备案还是核准。

审核过程：

部门审核：相关部门会对提交的材料进行详细审核，必要时可能要求补充材料或进行现场核查。审核时间根据具体情况而定，一般发改委的审核时间可能需要一定的工作日，商务部门的审核时间通常也有相应的规定。

沟通与反馈：在审核过程中，企业应与相关部门保持沟通，及时了解审核进展和反馈意见，以便按照要求进行调整和补充。

领取证书：

获得批文：审核通过后，企业将获得由商务部门颁发的《企业境外投资证书》以及发改部门颁发的《境外投资项目备案通知书》。

外汇登记和资金汇出：

登记申请：凭借获得的 ODI 备案证明等材料，向国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）提交外汇登记申请，并提供资金的使用计划。

开设账户：在指定的银行开设境外投资的专用账户，用于资金的进出。

资金汇出：按照外汇管理的要求，将资金从国内的账户汇至境外的投资账户，完成境外投资。