分析 ODI 备案的申请材料的完整性要求

一、主体资格证明材料

企业营业执照副本

要求：必须是经工商行政管理部门核发的zui新版本，且处于有效期内。营业执照应清晰显示企业的名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等关键信息。

完整性体现：确保营业执照副本上的信息与实际情况一致，没有涂改、模糊不清或缺失的部分。若企业发生过变更，还需提供变更后的营业执照及相关变更证明文件。

组织机构代码证

要求：若企业已实行多证合一，可无需单独提供组织机构代码证。但如果未实行多证合一，组织机构代码证应与营业执照信息相对应，同样处于有效期内。

完整性体现：若需要提供该证，应确保其编号、企业名称等信息准确无误，且证书上的年检记录完整。

税务登记证

要求：税务登记证应反映企业的纳税人识别号、税务登记地址等信息，与营业执照和组织机构代码证相互印证。

完整性体现：确保税务登记证的内容完整，没有缺页、破损或信息不清晰的情况。

二、投资项目相关材料

境外投资备案表

要求：该表需详细填写投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、投资资金来源等信息。表格内容应真实、准确、完整，不得有遗漏或虚假信息。

完整性体现：按照备案表的要求逐项填写，确保每一项内容都有明确的答案，特别是涉及投资目的、投资风险等方面的内容，应进行详细说明。

项目可行性研究报告

要求：可行性研究报告应包括项目背景、市场分析、投资方案、经济效益分析、风险评估等内容。报告应具有专 业性、合理性和可行性。

完整性体现：报告内容应全面，涵盖各个方面的分析，数据来源可靠，论证过程严谨。同时，报告应附上相关的图表、数据来源说明等附件，以增强其可信度和完整性。

投资合同或协议

要求：投资合同或协议应明确投资双方的权利和义务、投资金额、支付方式、股权比例、违约责任等关键条款。合同或协议应符合法律法规的要求，具有法律效力。

完整性体现：确保合同或协议的内容完整，没有遗漏重要条款。合同或协议应经过双方签字盖章，并提供原件或经公证的复印件。

境外投资真实性承诺书

要求：企业需出具承诺书，承诺境外投资项目的真实性，并承担相应的法律责任。承诺书应加盖企业公章，并由法定代表人签字。

完整性体现：承诺书的内容应明确、具体，表达企业对投资项目真实性的郑重承诺。签字盖章应清晰、完整，不得有伪造或篡改的痕迹。

三、财务审计相关材料

经审计的财务报表

要求：提供企业zui近一年的财务审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。财务报表应经具有资质的会计师事务所审计，并加盖审计机构公章。

完整性体现：财务报表应完整地反映企业的财务状况和经营成果，各项数据准确无误。审计报告应包括审计意见、审计范围、审计依据等内容，且与财务报表相互对应。

银行存款证明或资信证明

要求：企业需提供银行出具的存款证明或资信证明，证明企业有足够的资金实力进行境外投资。证明文件应明确显示企业的账户余额、资信等级等信息。

完整性体现：存款证明或资信证明应加盖银行公章，且在有效期内。证明文件上的信息应与企业实际情况相符，没有虚假或夸大的成分。

四、其他材料

境外投资相关的决策文件

要求：如董事会决议、股东会决议等，决策文件应明确表明企业对境外投资项目的决策过程和结果。

完整性体现：决策文件应包括会议时间、地点、参会人员、议题、决议内容等信息，且有参会人员的签字确认。

涉及特殊行业的批准文件

要求：如果投资项目涉及敏感行业或需要特殊审批的行业，企业还需提供相关部门的批准文件。

完整性体现：根据行业要求，提供相应的批准文件，确保文件的真实性、有效性和完整性。