上海私募基金新设意见稿

上海私募基金新设意见稿

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基金作为吸纳社会资金的金融工具,因其关系到较多个体的公共利益,所以国家对基金管理公司的要求较为严格。这些要求不仅体现在公司规模及实力上,也体现在拟设立基金管理公司的主体企业的信用资质及专业水准上。这些要求包括:

1、资金要求

想要设立一个基金管理公司,必须对公司的经济实力进行证明,确保该基金管理公司不存在恶意骗取公众资金的嫌疑。具体要求就体现在注册资本上,通常要注册基金管理公司,其注册资本应不低于1亿人民币,对于有境外股东的,该股东必须能自由兑换货币出资。

2、公司要求

依照现行法律法规要求,注册一家资金管理公司必须有符合要求的经营场所,该场所必须拥有完备的业务相关设备及设施,并且公司需要设置分工合理、职责范围清晰的行政组织方式和工作岗位,设立符合证监会规定的风险控制和监督稽查等内部风控制度。

3、人员要求

基金管理工作作为专业性极强的特殊行业,对其操作及管理人员要求较高。中国证监会规定,基金管理公司拟任的**管理人员、研究人员、估值及营销人员,都需要取得基金从业资格,并且公司**管理人员和业务人员不得少于15人。

4、股东要求

为防止基金管理公司股东抽逃资金,因此证监会对于基金管理公司股东也提出相应要求,主要股东必须从事金融资产管理行业(如证券经营、投资顾问、信托资产管理等),并且*近3年内没有因违法行为受到任何形式的处罚(如行政或刑事),没有侵害客户利益等行为(包括挪用、侵占客户资产),具有良好的社会信誉和行政税务记录(3年内没有在金融监管、行业监管、银行等机构产生不良记录)。

现在协会新规要求私募基金公司变更名称 和经营范围的,也无法申请基金管理人了,所以大家还是考虑新注册吧。不过好在这也只是意见稿,*终实行还要看。



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发布时间
2023-12-21 06:21
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编号
40952517
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