企业 ODI 备案所需申请材料解析

企业 ODI 备案所需申请材料解析

企业 ODI 备案所需申请材料解析

企业 ODI 备案所需申请材料解析

基础材料：

《境外投资备案表》：需按相关部门要求准确填写投资项目的基本信息，如投资主体、投资金额、投资方向、投资地点等，是 ODI 备案申请的核心表格。

企业营业执照复印件：提供企业的营业执照副本复印件，用于证明企业的合法经营身份及基本信息，复印件需清晰可辨且加盖企业公章。

决策文件：

相关的董事会或出资决议：如果是有限责任公司，需提供董事会决议；若是股份制公司，则需提供股东大会的出资决议等文件，以证明企业内部对境外投资行为的决策和认可。决议内容应包括投资项目的具体情况、投资金额、投资方式等，并且要有参会股东或董事的签字确认。

境外投资真实性承诺书：企业需要签署一份承诺书，承诺所提交的境外投资备案申请材料真实、准确、完整，承诺境外投资项目的合法性和真实性，对投资行为负责。

财务相关材料：

新经审计的财务报表：提供企业zui近一个会计年度经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以便相关部门了解企业的财务状况和经营能力，判断企业是否具备足够的资金实力进行境外投资。

资金证明：根据具体要求，可能需要提供银行出具的存款证明、资金来源说明等文件，以证明企业有足够的资金用于境外投资项目。

投资项目相关材料：

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：如果是新设境外企业，需提供拟设立企业的章程；如果是并购境外企业，则需提供并购合同或协议。这些文件应明确投资双方的权利义务、投资方式、股权结构等重要信息。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。尽职调查主要是对境外投资项目的背景、目标企业的基本情况、市场前景等进行调查和分析；可研报告则是对投资项目的可行性进行研究和论证，包括技术可行性、经济可行性、法律可行性等方面；投资资金来源情况的说明需详细阐述投资资金的来源和构成；投资环境分析评价是对投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境进行分析和评估。

并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表：如果企业的境外投资属于并购行为，还需要额外提交境外并购事项前期报告表，以便相关部门对并购项目进行前期审核和监管。

股权架构相关材料：

追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：清晰展示投资主体的股权结构，追溯到zui终实际控制人，以便相关部门了解企业的股权关系和控制情况。