境外投资备案（ODI）是怎样办理的？

境外投资备案（ODI）是怎样办理的？

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境外投资备案（ODI），即 Overseas Direct Investment，指国内企业、团体在经过相关部门核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。

自 2014 年起，中国国家针对 ODI 的备案管理机制愈发严谨。企业在开展境外投资活动前，务必向有关部门提交备案申请，以此保障投资行为的合规性与合法性，使其符合国家相关政策法规的要求。

ODI 备案所需核心文件包括备案申请表，需涵盖企业基础信息、投资项目详细状况及预期收益等关键内容，且必须如实填写并附上证明材料；企业营业执照副本复印件，用于证实企业合法经营身份及明确经营范围，复印件需加盖公章，必要时提供原件；投资项目合同或协议文本，明确投资目的、金额、期限及条款细则；资金来源佐证材料，如银行存款证明或投资回报证明文件等，以证明资金来源合法性；投资可行性研究报告，包含市场剖析、财务预算、风险评估及管理方案规划等；外汇管理局核准文件，针对涉及外汇资金出境的投资项目，在外汇额度较大或特定投资项目中不可或缺；还有其他辅助支持材料，依投资项目特殊需求而定。

ODI 备案流程包括筹备环节，需进行全面市场调研、收集分析数据并准备各类文件资料；提交申请步骤，可依据地方政策选择线上或线下提交方式；审核等待时期，相关职能部门会进行严谨审核，通常审核周期约为 15 个工作日，若存在问题会要求补充材料；后获取备案确认结果，获得备案确认函件，此函是企业办理后续投资手续的关键凭证。

ODI 备案适用主体广泛，包括境外上市企业（红筹 / VIE 架构搭建）、境外直接投资并购及扩张需求的企业、国内公司在海外设立子公司后再返回国内设立外资企业、在 “一带一路” 国家投资设立工厂的企业以及跨境电商卖家等。

ODI 备案具有多重优势作用，如提升企业国际形象和信誉度、提高企业合规性和法律地位、方便资金出入境、增加企业附加价值、创造更多国际合作机会、获得国内外政策和税务优惠、有效利用国内外资源市场整合并规避国外贸易壁垒。

一般而言，备案的有效期设定为两年。倘若投资未能依照既定计划实施推进，需重新进行备案申请；若投资项目出现重大变更调整，同样需要及时补充备案信息。