一文读懂 ODI 备案申请材料有哪些？

一、基础材料

投资主体注册登记证明文件：提供企业的营业执照副本复印件，需确保清晰完整，能体现企业的基本信息如名称、注册地址、经营范围、注册资本等，以证明投资主体的合法身份。

股权架构相关材料：

追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：清晰展示投资主体的股权结构，明确各个层级的股东及其持股比例，直至追溯到zui终实际控制人，便于相关部门了解企业的控制关系和投资决策的源头。

股东决议或相关出资决议：若投资主体为有限责任公司，需提供股东会决议（适用于非一人有限责任公司），记录股东对境外投资的同意与否情况、股东的持股比例及签字；若是一人有限责任公司或其他特殊股权结构的企业，需提供相应的股东决定或出资决议等文件，以证明投资决策的合法性。

法人身份证明文件：提供法定代表人的身份证复印件，复印件需与原件一致，且在有效期内，有的地区可能还要求法定代表人签署相关的授权委托书等文件。

二、财务相关材料

经审计的财务报表：提供投资主体zui新经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。这些报表能够反映企业的财务状况、经营成果和资金实力，是评估企业是否具备对外投资能力的重要依据。对于大型投资项目或特殊情况，可能还需提供近期的季度财务报表等补充材料。

投资资金来源证明：

自有资金证明：如银行存款证明，显示企业在银行账户中的存款余额，证明企业有足够的自有资金用于境外投资；若资金存放于多个银行账户，需提供多个账户的存款证明。

其他资金来源证明：如果投资资金部分或全部来源于银行贷款，需提供银行出具的含融资金额的意向书或相关贷款协议；若是通过股权融资等其他方式获取资金，需提供相应的证明文件，如股权出让协议、融资意向书等，以说明投资资金来源的真实合规性。

三、投资项目相关材料

境外投资备案表或申请表：按相关部门要求填写准确、完整的境外投资备案表或申请表，表中需涵盖投资项目的基本信息，如投资目的地国家或地区、投资金额、投资方式（新设、并购、参股等）、投资行业等。

投资项目的合同、协议或章程：

新设企业：提供境外企业的章程草案，包括企业的组织架构、股东权利义务、经营管理模式、利润分配方式等内容，作为新设企业的基本制度文件。

并购项目：提供并购合同或协议，明确并购方式（如资产并购或股权并购）、交易价格、支付方式、交割条件、违约责任等细节，以证明并购交易的合法性和可行性。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资环境分析评价等。

尽职调查报告：对境外投资目的地的政治、经济、法律、社会等环境进行调查评估，分析投资项目可能面临的风险和机遇，以及投资主体在当地的适应性和竞争力等。

可行性研究报告：对投资项目的技术可行性、市场前景、经济效益、投资回收期等进行分析和预测，为投资决策提供科学依据。

投资环境分析评价：对投资目的地的投资政策、税收政策、外汇管理政策、行业监管政策等进行研究和分析，评估投资环境对项目的影响。

境外并购事项前期报告表（若为并购项目）：如果是并购类的对外投资项目，需在线提交境外并购事项前期报告表，提前向相关部门报告并购项目的基本情况、交易方案、风险评估等信息。

四、承诺书及其他材料

境外投资真实性承诺书：由投资主体法定代表人或授权代表签署，承诺境外投资项目真实、合法，所有提供的材料真实有效，不存在虚假陈述、隐瞒重要信息等情况。

其他可能需要的材料：根据具体投资项目的性质、行业、投资目的地等因素，相关部门可能会要求提供其他补充材料，如涉及特殊行业的许可证、资质证书，与境外合作方的沟通记录、意向书等。