中长期外债备案登记申请流程全貌

申请前准备：

明确需求和规划：企业应根据自身发展战略和资金状况，确定中长期外债的融资规模、期限、用途等，确保外债资金的使用能够满足企业的实际需求，并与企业的发展规划相契合。

研究政策法规：深入了解国家和地方有关外债管理的政策法规，包括外债规模限制、资金用途规定、利率和汇率风险管理要求等，确保申请过程符合相关政策要求。

准备备案材料：

企业基本情况材料：包括企业营业执照、组织机构代码证（若有）、税务登记证（若有）、公司章程以及企业内部决议文件等，用于证明企业的合法身份和内部决策程序已通过。

财务相关材料：提供企业近三年经审计的财务报告，包含资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估企业的财务状况和偿债能力。如果企业有合并报表，可能也需要一并提供。

融资计划材料：详细说明外债的用途、规模、期限、利率等，以及资金回流计划和还款计划。如果外债用于特定项目，还需提供项目可行性研究报告、项目审批、核准或备案文件等，以证明项目的可行性和资金使用的合理性。

还款能力证明材料：如银行出具的授信额度证明、担保函等，用以证明企业具备偿还外债的能力。若存在担保方，还需提供担保方的相关资质证明材料。

其他补充材料：根据具体情况，可能还需要提供境外合作方信息、环保批复（若涉及相关项目）、行业主管部门意见等其他辅助材料。

线上注册及申报：

登录系统：自 2020 年 11 月 1 日起，企业需进入国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道或指定的网络系统进行注册和登录。企业应确保注册信息的准确性和完整性，以便后续的申请和管理。

填写申请：按照系统要求，完整、准确、如实地填报相关信息，包括企业基本信息、外债融资计划、还款计划等内容，并上传准备好的备案材料。上传的材料应清晰、可读，且符合系统要求的格式和大小限制。

提交申请：

纸质材料提交：企业完成线上填报后，需将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅。建议在提交时附上网上申报的受理编号，并确保材料的真实性和完整性。纸质材料应与线上申报的内容保持一致，如有不一致的情况，应及时说明。

邮寄提交（可选）：如果企业不便现场提交，也可通过邮寄方式将纸质材料寄送至相关部门，但需注意邮寄的材料能够及时、安全地送达，并保留好邮寄凭证，以便查询邮件的投递情况。

审核与反馈：

形式审查：政务服务大厅收到申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，主要检查材料是否齐全、格式是否符合要求等。审查合格的予以接收，不合格的会通知企业补充或修改材料。

复审与受理：承办司局收到申请材料后，会对申请材料进行复审，审查合格的予以受理。审核登记机关自受理之日起，通常会在 3 个月内对申请进行审核，并出具审核结果。对于需要补充材料的，会及时通知企业进行补充。

现场核查（如有需要）：对于重大或复杂的外债项目，相关部门可能会进行实地现场核查，企业应积极配合，提供相关的文件、资料和现场情况说明。

取得备案证明：若企业的备案申请获得批准，相关部门将出具备案证明，如《企业借用外债备案登记证明》15。企业在获得备案证明后，即可按照备案计划进行外债融资活动。

后续管理：

资金使用管理：企业应按照借款合同约定的用途使用外债资金，不得擅自改变资金用途。同时，应建立外债资金使用台账，记录资金的收支情况，以便相关部门的监督和检查。

定期报告：按照规定定期向相关部门报告外债资金使用情况、还款进度等信息，一般为每季度或每年报告一次，具体报告频率和要求根据当地政策规定执行。

风险监测与应对：加强外债风险管理，密切关注汇率、利率等市场变化，采取相应的风险防范措施，如使用金融衍生工具进行套期保值等。如果出现可能影响外债偿还的重大风险事件，应及时向相关部门报告，并采取有效的应对措施。