ODI 备案申请材料的分类整理方法

一、按主体信息和项目信息分类

主体信息材料

营业执照或其他身份证明文件：这是证明投资主体合法身份的关键材料。对于企业，提供营业执照副本复印件，要确保复印件清晰，能明确显示企业的名称、类型、经营范围、注册资本等基本信息。如果是事业单位等非企业法人，提供相应的合法身份证明文件。

追溯至zui终实际控制人的股权架构图：以清晰的图表形式呈现投资主体的股权结构。从企业自身开始，一层一层地追溯股权关系，直至明确zui终实际控制人，包括自然人或其他控制实体。在图表中应注明各层级股东及其持股比例，方便监管部门了解投资主体的股权构成情况。

相关董事会决议或股东决议：企业董事会决议需详细记录对境外投资项目的表决情况，包括参会董事签名等内容，体现投资决策过程。对于非一人有限责任公司，还需要提供股东会决议，记录股东对境外投资的同意与否情况，以及股东的持股比例和签字。

项目信息材料

境外投资备案表：这是整个项目的核心信息汇总表格。要详细填写投资主体信息，如企业名称、注册地址、法定代表人等，同时精 准记录境外投资项目信息，包括项目名称、目的地国家 / 地区、投资金额、投资领域等。

对外投资设立企业或并购相关章程（合同、协议）：如果是设立新企业，提供境外企业的章程草案，其中涵盖企业组织架构、股东权利义务、经营管理模式等重要内容。若是并购项目，则提供并购合同或协议，明确并购方式（资产并购或股权并购）、交易价格、支付方式、交割条件等关键细节。

尽职调查和可行性研究报告：尽职调查材料应包括对境外投资目的地的政治、经济、法律、社会等环境的调查评估。可行性研究报告要分析项目的技术可行性、市场前景、经济效益、风险评估等诸多方面内容，为项目的可行性提供充分依据。

二、按资金相关材料和合规承诺材料分类

资金相关材料

财务报表：提供经审计的上一年度财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表，以展现企业的财务健康状况和资金实力。对于大型投资项目或特殊情况，可能还需要提供近期的财务报表（如季度报表）。

自有资金证明：可以是银行存款证明，显示企业在银行账户中的存款余额，证明有足够的自有资金用于境外投资；也可以是其他能够证明自有资金来源的合法文件，如股权出让收入证明、固定资产处置收入证明等。

投资资金来源情况说明：详细说明资金来源，如自有资金、银行贷款、股权融资等各类渠道的占比情况。对于来源于银行贷款的部分，提供银行贷款意向书或相关协议，确保资金来源清晰、合法。

合规承诺材料

境外投资真实性承诺书：由投资主体法定代表人或授权代表签署，承诺境外投资项目真实、合法，并且所有提供的材料真实有效。这是确保企业诚信投资的重要文件，体现企业对境外投资合规性的责任。

三、按审批流程所需材料和后续监管材料分类

审批流程材料

上述提到的境外投资备案表、主体身份信息材料、资金证明材料、项目章程（合同、协议）等都是在审批流程中需要重点审核的材料。这些材料的完整性和准确性直接影响审批的进度和结果。

后续监管材料

除了审批阶段的材料，还可以准备一些便于后续监管的材料分类。例如，定期更新的财务报表和项目进展报告，以便监管部门在项目实施过程中及时了解项目的财务状况和实际进展情况。另外，对于项目过程中的重大变更事项（如投资金额调整、投资目的地变更等）的相关文件也应单独分类整理，方便在需要时向监管部门汇报。